企業(yè)境外投資備案（ODI）流程

第一步：發(fā)改委核準(zhǔn)或備案

一、權(quán)限劃分：中方投資額3億美元及以上的境外投資項目由國家發(fā)展改革委備案；中方投資額1億美元至3億美元（不含）的境外投資項目由省發(fā)展改革委備案；中方投資額1億美元（不含）以下的境外投資項目由投資主體注冊地的設(shè)區(qū)市發(fā)展改革委備案。

二、申報流程

1、屬國家發(fā)展改革委備案管理的，投資主體通過國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)直接向國家發(fā)展改革委提交項目備案申請相關(guān)文件。

2、屬省發(fā)展改革委備案管理的，投資主體應(yīng)同時在國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)和江蘇政務(wù)服務(wù)網(wǎng)省發(fā)展改革委“3698”服務(wù)旗艦店提交項目備案申請，并將對應(yīng)的紙質(zhì)申請材料送交江蘇省政務(wù)服務(wù)中心省發(fā)展改革委辦事窗口或寄往省發(fā)展改革委。

3、屬市發(fā)展改革委備案管理的，投資主體應(yīng)通過國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)提交項目備案申請，并將對應(yīng)的紙質(zhì)申請材料送交市發(fā)展改革委外資處。

三、申報要點

1、每個ODI主體均要追溯至最終實際控制人；

2、兩個以上投資主體共同開展項目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在 征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請，如投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請；

3、ODI主體通過其控制的境外投資企業(yè)投資的，按實質(zhì)重于形式原則層層追溯；

4、保證投資資金來源的真實合規(guī)。

第二步：商務(wù)部核準(zhǔn)或備案

一、申報流程

登錄商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺，網(wǎng)上填寫備案申請，上傳電子版文件同時將紙質(zhì)文件提交至商務(wù)部或地方商務(wù)主管部門行政大廳進(jìn)行審核。

二、審批權(quán)限：

1、涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，由商務(wù)部核準(zhǔn)；限制類項目，由商務(wù)部審批；

2、鼓勵類非敏感項目：中方投資額3億美元以上，由商務(wù)部備案；中方投資額1億美元以上（含1億美元）3億美元以下的，由省商務(wù)廳備案；中方投資額1億美元以下的，由市商務(wù)局備案。

三、ODI信息報告制度

ODI主體凡按“凡備案（核準(zhǔn)）必報”原則，及時報送關(guān)鍵環(huán)節(jié)信息，主要包括：

1、確定并購意向后，《境外并購事項前期報告表》；

2、在建項目進(jìn)展報告；

3、境外再投資完成后，《境外中資企業(yè)再投資報告表》；

4、定期月度、年度信息，《對外直接投資統(tǒng)計制度》；

5、重大不利事件、突發(fā)安全事件。

第三步：銀行購匯即外匯部門申報

國內(nèi)企業(yè)應(yīng)憑境外直接投資主管部門的核準(zhǔn)文件和境外直接投資外匯登記證,在外匯指定銀行辦理境外直接投資資金匯出手續(xù)，外匯指定銀行進(jìn)行真實性審核后為其辦理。

境外投資備案（ODI）雖然步驟較少，部門也不多，但是在實際辦理過程中，發(fā)改委與商委都會對投資主體提交的資料做非常詳細(xì)的檢查與審核，涉及敏感字樣與行業(yè)都會打回重新修改后再提交。所以在實際辦理過程中建議委托專業(yè)代理機(jī)構(gòu)如登尼特公司，為您處理。

更多關(guān)于境外投資備案（ODI）資訊請持續(xù)關(guān)注我司網(wǎng)站。